Compliance
Unser Ansatz zur Kundenprüfung, Dokumentenprüfung und strukturierten Koordination mit Partnerbanken und professionellen Institutionen.
Compliance-Ansatz
MARKETING CONSULTANCY SERVICE LIMITED arbeitet mit Kunden und ausgewählten professionellen Partnern strukturiert, verantwortungsbewusst und kommerziell angemessen zusammen.
Bei Einführungen zu Banken oder institutionellen Partnern können Identitäts-, Unternehmens-, Mittelherkunfts-, Geschäftstätigkeits- und unterstützende Unterlagen erforderlich sein.
Onboarding, Genehmigung, Compliance-Prüfung und Servicebereitstellung erfolgen stets durch die jeweilige Partnerinstitution nach deren internen Richtlinien und gesetzlichen Pflichten.
Das Unternehmen behält sich vor, Anfragen abzulehnen, die kommerzielle, rechtliche oder Compliance-Standards nicht erfüllen.
Typische Prüfpunkte
- Identität und Kundenprofil
- Unternehmens- und Eigentümerunterlagen
- Mittelherkunft und Geschäftstätigkeit
- Onboarding- und Compliance-Anforderungen der Partnerbank
Fragen und Antworten zur Compliance
Klare Antworten zu Prüfung, Unterlagen, Partnerbank-Review und unserer Beratungsrolle.
Nein. Das Unternehmen ist keine Bank, kein Zahlungsinstitut, keine Investmentfirma, keine Verwahrstelle und kein Einlageninstitut.
Nein. Kontoeröffnung, Onboarding und Genehmigung erfolgen ausschließlich durch die jeweilige Partnerbank oder Institution.
Erforderlich sein können Identitätsnachweise, Unternehmensunterlagen, Eigentümerinformationen, Mittelherkunft und unterstützende Geschäftsinformationen.
Die finale Compliance-Prüfung erfolgt immer durch die jeweilige Partnerinstitution nach deren eigenen Richtlinien und gesetzlichen Pflichten.
Nein. Wir bieten keine regulierte Finanzberatung, Vermögensverwaltung, Zahlungsdienste, Verwahr- oder Einlagendienstleistungen an.
Ja. Das Unternehmen kann Anfragen ablehnen, die kommerzielle, rechtliche, reputationsbezogene oder Compliance-Standards nicht erfüllen.
Mittelherkunft erklärt, woher Gelder stammen, beispielsweise durch Bankunterlagen, Verträge, Verkaufsverträge oder andere Nachweise.
Vermögensherkunft erklärt, wie ein Kunde sein Gesamtvermögen aufgebaut hat, etwa durch Geschäftstätigkeit, Investitionen, Erbschaft oder Verkauf von Vermögenswerten.
Ja. Unternehmen können Registerunterlagen, Eigentümerstrukturen, Gesellschafterinformationen und wirtschaftliche Eigentümerangaben benötigen.
Nein. Wir garantieren keine Genehmigung, kein Onboarding und keine Kontoeröffnung. Entscheidungen liegen vollständig bei der jeweiligen Institution.
Kundendaten werden diskret behandelt und nur zur Prüfung und Koordination der angefragten Beratungsleistung verwendet.
Ja. Privatkunden können Unterstützung anfragen, sofern der Fall kommerziell angemessen ist und Unterlagen geprüft werden können.
Ja. Unternehmen können Einführungen anfragen, wenn Profil, Unterlagen und Anforderungen für eine Partnerbankprüfung geeignet sind.
Nein. Rechtliche Vertretung, Gerichtsverfahren und regulierte Rechtsdienstleistungen erfolgen nur durch autorisierte Rechtsberater.
Nein. Steuerberatung erfolgt nur durch qualifizierte Steuerberater, sofern erforderlich.
Klare Unterlagen helfen Institutionen, Kundenprofil, Geschäftstätigkeit, Finanzierungshintergrund und Zweck der Anfrage zu verstehen.
Wenn geeignet, helfen wir bei der Strukturierung der Kundenposition und der Koordination mit ausgewählten Partnern.
Nein. Jede Institution nutzt eigene Richtlinien, Risikokriterien, Dokumentationsstandards und gesetzliche Pflichten.
Wir können Lücken identifizieren und vorhandene Informationen ordnen, aber fehlende Unterlagen können die Koordination einschränken.
Kontaktieren Sie unser Team über das Kontaktformular und beschreiben Sie kurz Ihre Situation und den gewünschten Support.
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Unser Team unterstützt Sie strukturiert.
